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使用帮助|或因不符合资格 多家基金公司终止部分券商提供流动性服务

  今日,华夏基金公告称,终止东海证券为华夏芯片ETF、华夏机床ETF等多只ETF提供流动性服务。而在晚间,广发基金、嘉实基金等多家基金公司也纷纷公告使用帮助,终止部分券商为旗下的一些ETF提供流动性服务。

  据记者了解,终止原因主要是根据去年的流动性服务新规,有一些券商已经不符合资格了。

  值得一提的是,流动性服务终止只是针对具体的基金产品,有基金业内人士表示:“虽然不合作流动性服务了,(但)还有其他合作。”

  多家基金公司终止部分券商提供流动性服务

  今日,华夏基金公告称,自2024年5月29日起,终止东海证券为华夏芯片ETF、华夏机床ETF、华夏游戏ETF等多只ETF提供流动性服务。

  而到了今日晚间,广发基金、嘉实基金等基金公司也都纷纷公告,终止部分券商为旗下的一些ETF提供流动性服务。

  具体来看使用帮助,广发基金公告称, 星欧注册登录服务中心自2024年5月29日起, 大众注册登录服务中心终止东海证券为广发电力ETF、广发创业板ETF提供流动性服务。

  还有嘉实基金也公告称, 卧龙注册登录服务中心自2024年5月30日起,杏宇注册登录服务中心终止东海证券为嘉实中证500ETF、嘉实软件 ETF、嘉实高端装备ETF等多只ETF提供流动性服务。

  另外, 摩登7注册登录服务中心景顺长城基金、汇添富基金也都有发布流动性服务商终止的相关公告。

  或因不符合流动性服务新规要求

  从公告还可以注意到,此次终止是根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号--流动性服务》(以下简称《服务指引》)的相关规定。

  其中《服务指引》第七条指出,流动性服务商出现以下六种情形之一的,基金管理人应当向交易所申请终止流动性服务商为相关基金提供流动性服务。

  这六种情形分别为:使用帮助

  一是,新航不再符合《服务指引》第三条规定的条件,即不具体完备的流动性服务实施方案和风险控制制度,不具备开展流动性服务业务所需的专业人员、技术系统和资金准备;

  二是,与基金管理人协议到期、变更或者提前解除;

  三是,流动性服务商因故无法为单只或者多只基金正常提供流动性服务,且与基金管理人协商一致;

  四是,年度评价周期内,为特定基金提供流动性服务定期评价结果为D的次数占本所全年定期评价(不含年度评价)次数的1/3或者以上;

  五是,出现违法违规、谋取不正当利益或者其他可能损害投资者合法权益的行为;

  六是,交易所认定的其他情形。

  而据记者进一步了解,终止原因正是根据去年发布的流动性服务新规,有一些券商已经不符合资格了。

  不过这些终止主要是针对具体基金产品的流动性服务,有基金业内人士表示:“和这些券商,虽然不合作流动性服务了,(但)还有其他合作。”

  26家流动性服务商,为371只ETF产品提供流动性服务

  此外,记者注意到,根据深交所近日披露的截至4月底的基金流动性服务商数据显示,截至2024年4月末,深交所基金市场共有流动性服务商26家,共为371只ETF产品提供流动性服务。

  不过仅有8家基金流动性服务商B级及以上产品数量使用帮助超过100只,分别为广发证券、中信证券、华泰证券、方正证券、中信建投、招商证券、海通证券和中金公司。

基金流动性服务商B级及以上产品数量